Аттестация специалистов рынка ценных бумаг

Аттестации руководителей и специалистов компаний, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также по управлению инвестиционными фондами. Квалификационные требования к сотрудникам, подлежащих аттестации. Процедура экзаменов.
Краткое сожержание материала:

Размещено на

Введение

Одной из важнейших задач государственного регулирования фондового рынка является создание эффективной системы контроля и управления за профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. Одной из мер по созданию такого рода системы является совершенствование процедуры допуска специалистов на рынок ценных бумаг и минимизация рисков, связанных с уровнем квалификации работников профессиональных участников рынка.

Допуск руководителей и работников профессиональных участников на рынок ценных бумаг осуществляется в рамках системы аттестации специалистов, установления квалификационных требований к специалистам рынка ценных бумаг и оценки их соответствия таким требованиям. Основные требования к специалистам на рынке ценных бумаг устанавливаются ФСФР России в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг. В настоящее время действует Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) от 28.01.2010 № 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка".

1. Категории сотрудников, подлежащих аттестации

Аттестации подлежат руководители и специалисты компаний, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии).

Квалификационные требования к специалистам финансового рынка, являющимся работниками кредитных организаций, вступили в силу в июне 2006 г.

Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг определены Законом РФ "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).

При этом должны быть аттестованы следующие категории сотрудников.

1) Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке

1.1) Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (не распространяются на кредитные организации).

1.2) Заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (не распространяются на кредитные организации).

1.3) Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.

2) Контролер. Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.

3) Специалисты. Работники структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции:

3.1) в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

3.1.1) осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

3.1.2) осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления; подписание отчетов клиентам;

3.2) в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, - документальное подтверждение результатов клиринга;

3.3) в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), - раскрытие информации по итогам торгов;

3.4) в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

3.4.1) проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

3.4.2) подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

3.5) в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

3.5.1) проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

3.5.2)подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

3.6) в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

3.6.1) подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

3.6.2) подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;

3.6.3) подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;

3.6.4) подписание документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом паевого инвестиционного фонда, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

3.7) в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

3.7.1) подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, или ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений или средства, составляющие ипотечное покрытие;

3.7.2) подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом имущества акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений и составляющего ипотечное покрытие;

3.7.3) подписание документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные контрольные функции);

3.7.4) подтверждение согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

3.7.5) уведомление Федеральной службы и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);

3.7.6) подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;

3.7.7) подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях.

2. Квалификационные требования к сотрудникам, подлежащих аттестации

Квалификационные требования утверждены для всех категорий сотрудников, подлежащих аттестации для наглядности отобразим в виде таблицы.

При совмещении профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности его руководитель должен иметь аттестат как минимум по одному...