Методические рекомендации по внутреннему учету
Методические рекомендации по внутреннему учету операций с ценными бумагамив брокерских и дилерских компанияхСодержание1. Основные принципы внутреннего учета1.1. Документирование операций1.2. Регистры внутреннего учета2. Бэк-офис в структуре компании2.1. Фронт-офис и бэк-офис2.2. Бэк-офис и Бухгалтерия2.3. Функциональная структура бэк-офиса3. Первичный учет сделок3.1. Поручение на сделку3.1.1. Принципы составления и обращения поручения на сделку3.2. Тикет (распорядительная записка)3.2.1. Назначение тикета3.2.2. Форма тикета и процедура заполнения3.2.3. Система нумерации тикетов3.3. Подтверждение сделки3.4. Журнал сделок3.4.1. Назначение и ведение журнала сделок3.4.2. Данные журнала сделок4. Централизованные базы данных4.1. Принципы и задачи4.2. Файл имен и адресов4.3. Файл ценных бумаг4.4. Архивы4.4.1. Архив операций<...
Другие файлы:
