Регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации
Министерство образования и науки РФФедеральное агентство по образованию ГОУ ВПОВсероссийский заочный финансово-экономический институтФилиал в г. ЧелябинскеКонтрольная работаПо дисциплине: Рынок ценных бумагТема: Регулирование рынка ценных бумаг в Российской ФедерацииСодержаниеВведение1. Сущность и принципы регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг3. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумагЗаключениеЗадачаСписок литературыВведениеРегулирования рынка ценных бумаг в РФ – очень актуальная тема на сегодняшний день. Это объясняется как историей, так и нынешним положением страны в целом. На протяжении многих столетий развитие рынка происходило стихийно. В начале XX века под влиянием дошедших до крайности внутренних социальных противоречий и наглядного примера их возможного разрешения в форме, аналогичной социалистической революции в России, в экономически развитых странах началась эпоха активного и систематического государственного вмешательства в рыночные отношения. Стало развиваться государственное регулирование рыночной экономики, нацеленное на более полное удовлетворение экономических интересов широкого круга членов общества, а не только узкого круга владельцев крупного капитала. Российский рынок ценных бумаг в настоящее время представляет собой бурно развивающуюся сферу финансового рынка страны. Сегодня эта часть рынка еще не до конца сформирована с точки зрения законодательства, налогообложения и структуры. В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» [1] государство осуществляет регулирование данного рынка, но не управляет им. В самом общем понимании управление – это такие отношения между людьми, которые определяются обязательными указаниями одного лица другому лицу или лицам. Обязательные указания могут проистекать из двух групп отношений между людьми: – из отношений подчиненности. В этом случае управление обычно называется руководством; – из отношений равенства. В пределах одной социальной группы все люди равны между собой как общественные субъекты. Когда все члены общества равноправны, то управление ими состоит в установлении границ их возможных действий. Такого рода управление и называется регулированием. Регулирование есть управление человеческими отношениями без участия в управлении самими этими отношениями. Таким образом, регулирование – это управление, нацеленное на установление пределов (границ, правил) осуществления той или иной человеческой деятельности, включая и установление пределов по выбору самих ее целей. Регулирование не ограничивает человеческой деятельности в смысле установления пределов для развития вообще, а устанавливает границы, в которых эта деятельность может осуществляться и развиваться в соответствии с интересами участников рынка. Регулирование ставит пределы, в которых участник рынка ценных бумаг может действовать, но тем самым оно косвенно задает темпы и направленность дальнейшего развития данного рынка. 1. Сущность и принципы регулирования рынка ценных бумаг в Российской ФедерацииРегулирование рынка ценных бумаг необходимо для упорядочения деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия. Регулирование рынка ценных бумаг охватывает:государственное регулирование;регулирование со стороны профессиональных участников рынка ценных бумаг, или саморегулирование рынка. Государство может передать часть своих функций по регулированию уполномоченным или отобранным им организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг; последние также могут договориться о том, что созданная ими организация получает некие права регулирования по отношению ко всем участникам данной организации;общественное регулирование, или регулирование через общественное мнение.Регулирование рынка ценных бумаг нацелено на:поддержание порядка на рынке, создание нормальных условий для работы всех участников рынка;защиту участников рынка от недобросовестности и мошенничества отдельных лиц или организаций, от преступных организаций;обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги на основе спроса и предложения;создание эффективного рынка, на котором всегда имеются стимулы для предпринимательской деятельности, а каждый риск адекватно вознаграждается;формирование (в определенных случаях) новых рынков, поддержку необходимых обществу рынков и рыночных структур, рыночных начинаний и нововведений;достижение каких-либо общественных результатов (например, повышение темпов роста экономики, снижение уровня безработицы и т.д.).Система регулирования рынка ценных бумаг включает следующие главные составные части (рис. 1): создание и совершенствование необходимой нормативно-правовой базы; создание органов регулирования рынка; организация отбора и допуска юридических и физических лиц в качестве участников рынка ценных бумаг; контроль за соблюдением и исполнением нормативно-правовой базы; разрешение споров между участниками рынка. Рис. 1. Система регулирования российского рынка ценных бумагОсновные принципы государственного регулирования: система регулирования рынком создается только государством в соответствии с поставленными им целями; обеспечение единства нормативно-юридической базы регулирования во всех ее аспектах; комплексность методов регулирования; достижение оптимального сочетания госуда...