Правовое положение участников рынка ценных бумаг
МИНИСТЕРСТВО ОБЩЕГО И ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯРОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯСАНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ИНСТИТУТ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ СВЯЗЕЙ, ЭКОНОМИКИ И ПРАВАЮридический факультетКафедра гражданско-правовых дисциплин Допускается к защите: зав. кафедрой Петров Дмитрий Анатольевич , кандидат юридических наук, доцент______________________________ ( подпись) ДИПЛОМНАЯ РАБОТАТЕМА: «ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ»по специальности 021100 «Юриспруденция»специализация «Гражданское право» Исполнитель: Студент 6 курса заочной формы обучения (ФВК) Зачетная книжка № __________________ Кузьмин Алексей Владимирович (фамилия, имя, отчество) ____________________________________ ( подпись ) Научный руководитель: Дроздова Наталья Геннадиевна ( фамилия, имя, отчество, звание, степень )____________________________________________ ( подпись )Санкт-Петербург2003г.ОГЛАВЛЕНИЕI. Введение……………………………………………………….…. 3 - 5 II. Участники рынка ценных бумаг…………………………….….. 6 - 43Глава 1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг………………………………………………….. 8 - 34 Параграф 1.1. Посредническая деятельность…………….. 8 - 18 Пункт 1.1.1 Брокерская деятельность………… 8 - 11Пункт 1.1.2. Дилерская деятельность…………. 12 - 15Пункт 1.1.3. Деятельность по управлению ценными бумагами……………… 15 - 18Параграф 1.2. Деятельность по обеспечению исполнения сделок………………………….. 19 - 34Пункт 1.2.1. Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).. 19 - 22Пункт 1.2.2. Депозитарная деятельность……… 23 - 26Пункт 1.2.3. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.. 26 - 30Пункт 1.2.4. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг… 30 - 34Глава 2. Участники, обеспечивающие деятельность рынка ценных бумаг……………………………….… 35 - 43Параграф 2.1. Фондовая биржа………………….…….… 35 - 37Параграф 2.2. Самоуправляющиеся организации………. 37 - 40Параграф 2.3. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг……………………………………………… 41 - 43III. Заключение…………………………………………………. 44 - 45Приложение……………………………………………………. 46 - 49IV. Литература…………………………………………….……. 50 - 51ВВЕДЕНИЕ.Одной из важнейших проблем становления либеральной экономики в России является формирование рынка ценных бумаг.Рынок ценных бумаг является неотъемлемой составляющей системы функционирования механизма рыночной экономики. Появление рынка ценных бумаг обусловлено необходимостью создания цивилизованных организационно-правовых форм деятельности участников рынка ценных бумаг. Настоящая работа посвящена рассмотрению правового положения участников рынка ценных бумаг.Выбор темы обусловлен, во-первых, научным интересом, вызванным данной темой и, во-вторых, ее практическим аспектом. В соответствии с давно сложившейся мировой практикой рынок ценных бумаг регулируется государством. Процесс формирования системы правовых регуляторов и организационных механизмов рынка ценных бумаг в России начался сравнительно недавно. Лишь с принятием нового Гражданского кодекса РФ в России появилась соответствующая мировым стандартам первичная законодательная база, необходимая для развития рынка ценных бумаг, но и он не мог решить специфических задач рынка ценных бумаг. Дальнейшая конкретизация основных понятий рынка ценных бумаг предпринята в Федеральном законе от 22...
